Порядок проверки благонадежности контрагентов

№220411-02 от 11 апреля 2022 года

1. Общие положения

1.1. ООО «Триалог» в своих отношениях со всеми партнерами (далее Контрагентами) придерживается принципов независимости, открытости и взаимовыгодного сотрудничества и ожидает от контрагентов соблюдения и исполнения договорных обязательств в духе партнерства и уважения к задачам и приоритетам своего партнера. Особое внимание уделяется мероприятиям по противодействию коррупции, соблюдению норм делового поведения сотрудниками Компании.

1.2. Настоящий документ разработан в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, нормативных документов ООО «Триалог» и определяет:
— требования к пакету документов, необходимых для качественной проверки Контрагента на благонадежность;
— порядок проведения проверки Контрагента;
— ответственность подразделений Компании в рамках проявления должной осмотрительности.

1.3. Требования настоящего Регламента распространяются на всех работников, находящихся с Компанией в трудовых и гражданско-правовых отношениях, вне зависимости от занимаемой должности и выполняемых функций.

2. Основные этапы процесса проверки Контрагента

Выполнение проверки Контрагента включает в себя следующие основные этапы:

1. Проверка пакета документов (Приложение 1) Контрагента Службой безопасности (СБ) на предмет соответствия требованиям, необходимым для проведения качественной проверки. В случае, если пакет документов установленным требованиям не соответствует (отсутствует какой-либо из обязательных к предоставлению документов или не заверен Контрагентом в установленном порядке), работник СБ не приступая к следующему этапу возвращает Инициатору (ответственному по договору) на доработку с указанием причин отклонения в комментариях.

Инициатор (ответственный по договору) обязан доработать пакет документов в соответствии с замечаниями работника СБ.

Повторное инициирование проверки Контрагента без исправления замечаний работника СБ не допускается, является неисполнением возложенных на Инициатора (ответственного по договору) обязанностей и влечет дисциплинарную ответственность.

2. Проверка правоспособности Контрагента. На данном этапе работник СБ должен убедиться в подлинности документов и достоверности представленной информации, а также, способности Контрагента выполнить свои обязательства по договору на законных основаниях. Подлинность правоустанавливающих документов проверятся посредством сверки документов с информацией специализированных ресурсов.

3. Сбор дополнительной информации. При проведении проверки работник СБ обязан собрать по Контрагенту все доступные сведения посредством Интернет-ресурсов:
— установить присутствие контрагента в сети интернет (наличие собственного интернет-сайта, размещение информации о компании Контрагента по заявленным видам деятельности на специализированных интернет-площадках и т.д.);
— изучить внешнюю информацию о контрагенте (сайты партнеров и сайты отраслевых союзов и ассоциаций, членом которых Контрагент является, отзывы о деятельности Контрагента и т.д.).

Работник СБ имеет право:
— направить запрос в территориальный налоговый орган по месту учета Контрагента об исполнении им своих обязательств по уплате;
— провести личные беседы с партнерами Контрагента;
— назначить и провести личную встречу с руководителем Контрагента;
— применить другие методы сбора информации, доступные работнику СБ.

Инициатор (ответственный по договору) обязан оказывать максимально возможное содействие в получении необходимых документов и информации о Контрагенте, организации встречи с руководителем Контрагента по требованию работника СБ.

4. Согласование По результатам проверки в отношении контрагента принимается одно из решений:
— «СОГЛАСОВАНО» (в случае получения сведений о добросовестности Контрагента);
— «НЕ СОГЛАСОВАНО» (в случае отказа в заключении сделки при наличии информации, которая свидетельствует о высоком риске неисполнения обязательств);
— решение об изменении условий сделки для снижения рисков.

В случае принятия решения «НЕ СОГЛАСОВАНО» заключение договора с Контрагентом не допускается. Ответственность за возможные негативные последствия по запрещенной к заключению сделке в полной мере возлагается на Инициатора (ответственного по договору), руководителя Инициатора, а также работников других подразделений, в случае если они согласовали и/или подписали отклоненный СБ договор. Указанные лица несут ответственность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

В целях обеспечения должной осмотрительности и своевременного реагирования на возникающие риски, связанные с благонадежностью контрагентов, подразделение-инициатор (ответственный по договору) обязано осуществлять контроль реквизитов Контрагента, подписи уполномоченного лица, правильности оформления и своевременного предоставления Контрагентом первичных документов после подписания договора.

Приложение №1
к Порядку проверки благонадежности Контрагентов

Перечень документов, необходимых для проверки надёжности Контрагентов.

Обязанность по сбору документов, необходимых для проверки Контрагента, возложена на Инициатора (ответственного по договору).

Для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей:
- устав со всеми изменениями к нему;
- свидетельство о государственной регистрации юридического лица (ОГРН);
- свидетельство о присвоении идентификационного номера налогоплательщика (ИНН);
- выписка из Единого государственного реестра юридических лиц (ЕГРЮЛ);
- документ, подтверждающий полномочия лица, подписывающего договор;
- лицензия на лицензируемые виды деятельности независимо от суммы договора и иных разрешительных документов вытекающих из рода деятельности;
- список аффилированных лиц;
- налоговая отчетность на последнюю отчетную дату (с отметкой о получении ее налоговым органом): баланс предприятия (форма № 1); отчет о прибылях и убытках (форма № 2); отчет о движении капитала (форма № 3).

Дополнительно могут быть запрошены следующие документы:
- справка о численности работников;
- письмо с указанием банковских реквизитов;
- документы, подтверждающие качество товара (сертификаты качества, паспорта на товар при поставке);
- документы, подтверждающие дилерскую деятельность контрагента (либо иные полномочия производителя);
- налоговая отчетность за предыдущие периоды;
- копия паспорта Контрагента (индивидуальный предприниматель).

Приложение №2
к Порядку проверки благонадежности Контрагентов

АНКЕТА Контрагента

1.
Субъект предпринимательской деятельности
2.
Полное наименование
3.
Краткое наименование
4.
Код причины постановки на учет (КПП)
5.
ОКПО
6.
Коды ОКВЭД (указываются через запятую)
7.
ОКАТО
8.
ИНН / код иностранной организации – для нерезидента
9.
Банковский идентификационный код(БИК), для кредитной организации
10.
ОГРН / регистрационный номер в стране регистрации – для нерезидента
11.
Наименование регистрирующего органа
12.
Дата регистрации (дд.мм.гггг.)
13.
Адрес места нахождения (регистрации)
13.1.
Наименование страны
13.2.
Субъект / территориальное образование
13.3.
Район / штат и т.д.
13.4.
Населенный пункт (город, село, поселок и т.д.)
13.5.
Улица / проспект / переулок / квартал и т.д
13.6.
Дом, корпус / строение
13.7.
Квартира / офис
13.8.
Адрес места регистрации и адрес
фактического места нахождения, почтовый адрес совпадают (ДА / НЕТ)
14.
Адрес фактического места нахождения
14.1.
Наименование страны
14.2.
Субъект
14.3.
Район / штат и т.д.
14.4.
Населенный пункт (город, село, поселок и т.д.)
14.5.
Улица / проспект / переулок / квартал и т.д.
14.6.
Дом, корпус / строение
14.7
Квартира / офис
14.8
Собственность / аренда (указать реквизиты документа на право нахождения в адресе, срок аренды и арендодателя)
15.
Телефон
16.
Факс
17.
Адрес электронной почты
18.
Веб-сайт
19.
Наличие лицензий / разрешений на осуществление определенного вида деятельности или операций (ДА /НЕТ)
19.1.
вид
19.2.
номер
19.3.
Дата (дд.мм.гггг.)
19.4.
срок действия до:
19.5.
Наименование государственного органа, выдавшего лицензию (разрешение)
19.6.
виды деятельности
20.
Счета / корреспондентские счета,
открытые в кредитных организациях
20.1.
Наименование банка / филиала банка
20.2.
БИК банка (9 символов)
20.3.
Адрес места нахождения
20.4.
Номер счета (20 символов)
20.5.
Код валюты
21.
Сведения об уставном (складочном)
капитале / уставном фонде
21.1.
Размер
21.2.
Структура (количество и категория акций /долей, их номинальная стоимость и общая сумма
21.3.
распределение долей
22.
Сведения о бенефициарных владельцах юридического лица
23.
Обособленные подразделения (если имеются)
23.1.
адреса места нахождений
23.2.
виды экономической деятельности
23.3.
КПП
23.4.
ОКВЭД
23.5.
ОКПО
23.6.
ОКАТО
24.
Наличие холдинга (с указанием наименования, структуры, функций и доли в нем юридического лица)
25.
Наличие дочерних / зависимых обществ
(с указанием наименования и доли в них – контрагента)
26.
Органы управления юридического лица, структура, персональный состав

Подписывая настоящую анкету, Контрагент подтверждает:
- что ознакомлен с требованиями Федерального закона от 07 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
- что указанная в анкете информация, необходимая для изучения и идентификации Контрагента, является достоверной и представлена в полном объеме;
- что в соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2006 г. № 152-ФЗ «О персональных данных» Контрагент располагает согласием указанных в анкете физических лиц на обработку их персональных данных, включая их сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), использование, распространение (в том числе передачу третьим лицам), обезличивание, блокирование, уничтожение, осуществляемых как с использованием средств автоматизации, так и без использования таких средств;
- что в случае внесения изменений в учредительные и/или регистрационно-разрешительные документы Контрагента, информация о таких изменениях будет представлена в адрес ООО «Триалог» в порядке и сроки, установленные законодательством Российской Федерации.

М.П.
(печать)

Руководитель

(подпись)

(Ф.И.О.)

Должностное лицо юридического лица, заполнившее Анкету

(подпись)

(Ф.И.О.)

Форма обратной связи
Напишите нам, чтобы начать сотрудничество или задать вопрос
Thank you! Your submission has been received!
Oops! Something went wrong while submitting the form.

Контакты

Телефон
+7 (812) 309-93-00
Адрес
197183, Санĸт-Петербург, Липовая аллея 9, литера А, помещение 28-Н